FINRA命令摩根士丹利支付1300万美元的罚款和赔偿金

纽约(路透社) - 金融业监管局周一表示,它下令华尔街投资银行和证券经纪公司摩根士丹利向客户支付1300万美元的罚款和赔偿金,以便对某些短期交易进行不充分的监管

证券业自我监管机构FINRA表示,2012年1月至2015年6月期间,数百名摩根士丹利经纪人建议成千上万的客户在产品成熟之前出售单位投资信托,并将产品推广到新产品

单位投资信托,如共同基金和封闭式基金,根据信托投资的表现向投资者支付回报,并且它们被设计为在其关闭后的一定时间内持有

通过尽早出售投资者在信托中的地位并将其转变为新信托,客户可能会随着时间的推移支付更高的销售费用,FINRA表示对此举对投资者的适当程度提出质疑

监管机构指出摩根士丹利经纪人在基金结束前不到100天卖出客户的单位投资信托基金的情况,并将资金转入新的信托基金

FINRA还发现,经纪人没有充分培训主管人员识别不合适的短期培训,并且没有适当的系统来检测和停止执行前的订单

监管机构对摩根士丹利(Morgan Stanley)罚款325万美元,并责令其向客户支付978万美元的赔偿金

摩根士丹利同意FINRA的调查结果,但没有承认或否认这些指控

在摩根士丹利女发言人玛格丽特德雷珀的声明中,该公司表示很高兴与美国金融业监管局合作,此事已得到解决

FINRA表示,摩根士丹利采访了超过65名员工,作为全公司范围调查指控的一部分

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